广汇物流:2019年度董事会审计委员会履职情况报告   时间：2020年03月10日 20:51:41 中财网    
原标题:广汇物流:2019年度董事会审计委员会履职情况报告

广汇物流股份有限公司

2019年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《企业内部控制基
本规范》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会实施细则》等相关规
定，公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则, 利用自身的专业知识
及经验，严格履行其所应尽的职责与义务。现将董事会审计委员会2019年
度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会人员构成情况：

公司第九届董事会审计委员会由宋岩女士、李文强先生和窦刚贵先生3
名董事组成，其中宋岩女士和窦刚贵先生为独立董事，主任委员由会计专
业人士宋岩女士担任。


二、公司董事会审计委员会2019年度会议召开情况

2019年度，公司董事会审计委员会共计召开6次会议，召开情况具体
如下：

（一）2019年2月20日，公司召开了2019年第一次审计委员会会议，联邦物流电话 ，
会议审议通过了以下议案：

1、《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》

2、《关于子公司开展涉及关联方的商业保理业务的议案》

（二）2019年3月15日，公司召开了2019年第二次审计委员会会议，
审议通过了以下议案：

1、《关于及摘要的议案》

2、《公司2018年度内部控制自我评价报告》

3、《公司2018年度董事会审计委员会履职情况报告》


（三）2019年4月29日，公司召开了2019年第三次审计委员会会议，
审议通过了《关于全文及正文的议案》。


（四）2019年7月15日，公司召开了2019年第四次审计委员会会议，
审议通过了《关于子公司收购资产暨关联交易的议案》。


（五）2019年8月9日，公司召开了2019年第五次审计委员会会议，
审议通过了《关于及摘要的议案》。


（六）2019年10月25日，公司召开了2019年第六次审计委员会会议，
审议通过了《关于全文及正文的议案》。


三、公司董事会审计委员会2019年度主要工作开展情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，我们对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性及专
业性给予高度认可。在2019年年度审计工作进行期间，我们多次听取外部
审计师关于审计范围、审计计划、审计内容、审计方法及重大事项的汇报，
指导其做好相关工作。同时，督促审计机构保质保量地按照计划完成审计
工作，特别是针对审计工作中的重大事项，重点与审计机构进行沟通交流。

在审计期间，我们及时了解审计工作进展情况和会计师事务所关注的问题，
并反馈给公司相关部门，促使审计工作按照原定计划及时推进，保证了公
司相关审计工作的顺利完成。


（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并持续督导公
司的内部审计、内部控制和风险管理制度的执行情况，多次听取公司内部
控制和内部审计部门的工作汇报，协调公司审计部门与外部审计师的沟通，
并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。同时，我们建议公司高度重
视内部审计工作，积极关注内审发展趋势，不断健全内审机制、优化流程，
助力公司持续提升内部管理。



（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告均
真实、客观反映了当期的经营状况和财务状况，是真实的、完整的和准确
的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重
大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计
报告的事项。


（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控
制基本规范》及配套指引等的规定和要求，建立了较为完善的公司治理结
构和内控制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司《章程》及
内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障
了公司和股东的合法权益。


（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会与管理层、内部审计部门与大信会计师事务所
（特殊普通合伙）保持充分有效的沟通，我们在认真听取了各方的诉求意
见后，积极协调各方工作，提高内部控制审计工作效率，保证审计工作能
够按时、按计划推进并顺利完成。


四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及公司内部相关规定，严格遵守相关规定和要求，秦皇岛物流网 ，
勤勉尽责地履行作为自身应尽的义务，不仅密切关注公司的内部审计工作，
而且在不断加强与外部审计机构的有效沟通，充分发挥了审查、监督的作
用。


2020年，董事会审计委员会将继续按照相关规定，强化责任意识，按
照相关法律法规的要求，审慎、勤勉地履行职责，充分发挥监督职能，继


续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作等，切实履行职责，
维护公司及全体股东的合法权益。










广汇物流股份有限公司

董事会审计委员会

2020年3月10日


(本页无正文，为广汇物流股份有限公司2019年度董事会审计委员会履职
情况报告之签字页）



出席会议的委员签名：







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宋 岩 窦刚贵









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李文强















广汇物流股份有限公司

董事会审计委员会

2020年3月10日













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