三、基金治理人对基金托管人的业务核查




　　当发生上述延期赎回并延期办理时，基金治理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
　　成立时间：２００７年８月５日
　　注册地址：上海市广东路６８９号１００１Ａ １００１Ｂ室
　　１、基金治理人的治理费
　　为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：


　　(５)保管由基金治理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　(３)对基金财产进行清理和确认；
　　３、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资本钱和利润。利率风险是债券投资所面临的主要风险。

　　(二)基金财产的清算




　　基金经理应用固定收益团队内部研究及风险治理部的风险指标衡量密切跟踪基金的活动性风险和信用风险，对投资组合进行动态监控和调整。




　　二、注册登记机构
　　５．托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛货币市场证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　６２．基金收益：指基金投资所得票据投资收益、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他正当收进及因运用基金财产带来的本钱和费用的节约
　　客户服务热线：４００８－０００－５６２

　　本协议受中国法律管辖。
　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金治理人应在申购、赎回开放日前依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
　　(１)现场开会

　　法定代表人：孔丹
　　１、基金治理人或基金托管人按估值方法的第３项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　２、网上客户服务
　　(２６)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接治理；
　　５１．销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
　　(四)基金财产按下列顺序清偿：
　　(６)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号
　　公司全称： 普华永道中天会计师事务所有限公司

　　大会由召集人授权代表主持。基金治理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；假如基金治理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
　　本基金信息表露义务人承诺公然表露的基金信息，不得有下列行为：
　　８、剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的资产支持证券；

　　本基金的信息表露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
　　(２)向他人贷款或者提供担保；
　　根据《基金法》，基金治理人计算并公告每万份基金已实现收益、７日年化收益率，基金托管人复核、审查基金治理人计算的每万份基金已实现收益、７日年化收益率。因此，本基金的会计责任方是基金治理人，就与本基金有关的会计题目，如经相关各方在同等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理人对每万份基金已实现收益、７日年化收益率的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部分有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　注册地址：上海市黄浦区西躲中路３３６号
　　基金治理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金治理人治理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金治理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
　　(５)向基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　３、本基金根据逐日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资者记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资者记负收益；若当日已实现收益即是零时，当日投资者不记收益；





　　(９)采取适当公道的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；


　　１、调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　４、基金合同生效不足２个月的，本基金治理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。


　　３、独立性原则：各机构、部分和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

　　三、电子化服务



　　５８．每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益
　　采用“摊余本钱法”计算的附息债券本钱包括债券的面值和折溢价；贴现式债券本钱包括债券投资本钱和内在应收利息。

　　传真：(０２１)３１３５８６００










　　(２)上海浦东发展银行股份有限公司
　　住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号３幢３１６室




　　３、公司基本治理制度--是基金治理人在经营治理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本治理制度须经董事会审议并批准后实施。基本治理制度包括但不限于风险治理制度、投资治理制度、基金会计核算办法、信息表露治理办法、监察稽核制度、信息技术治理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、行政治理制度、人力资源治理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程序和危机处理计划等；
　　４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；



　　(３)如法律法规或监管部分答应，本基金可以按照有关规定进行融资融券。
　　办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
　　３、转换基金运作方式；
　　(２)差错责任方对受损方的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对因差错遭受损失确当事人负责，不对第三方负责。
　　成立时间：２００７年８月５日

　　６０．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转进申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的１０％
　　１、基金财产应独立于基金治理人、基金托管人的固有财产。
　　(七)其他风险
　　(２)基金治理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天条件交召集人并由召集人公告。
　　２、类属配置策略
　　(四)基金合同生效公告
　　６６．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
　　ｃ．剩余期限超过３９７ 天的债券；




　　１、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金治理人的权利为：

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ


　　１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理人当日应立即向中国证监会备案，并按照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。








　　电话：０７５５－８２８２５５５５
　　基金的相关当事人在各业务环节的操纵过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操纵失误或违反操纵规程而引致风险，如越权违规交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。
　　办公地址：上海市卢湾区淮海中路３８１号中环广场３８楼
　　张向东先生，中信银行托管部总经理。１９６７ 年生，中共党员，工商治理硕士。曾任职于中信银行总行资金部、汇兑部、会计部和清算中心，全面负责全行本、外币的清算工作。曾任中信银行总行清算中心总经理。



　　(七)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　２、跨系统转托管
　　传真：０１０－６５５５０８３２
　　发生上述暂停申购情形且基金治理人决定暂停申购时，基金治理人应当根占有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。假如投资人的申购申请被拒尽，被拒尽的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金治理人应及时恢复申购业务的办理。

　　ｉ．除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２０％；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的，基金治理人应当在５ 个交易日内进行调整；




　　(一)董事会成员

　　(５)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；
　　４、更换基金治理人、基金托管人；

　　本招募说明书可印制成册，存放在基金治理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准。
　　基金治理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金治理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
　　基金资产净值的计算、复核的时间和程序
　　ｋ．本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：




　　客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３

　　１、健全性原则：内部控制应当包括基金治理人的各项业务、各个部分或机构和各级职员，并贯串于到决策、执行、监视、反馈等各个环节；

　　(一)基金财产保管的原则
　　基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　３、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监视。公道的风险分析和治理建议应予采纳，基金治理人规定的风险控制措施必须果中断执行。董事会对内部控制负终极责任。


　　(９)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　(７)按规定取得基金份额持有人名册资料；








　　(１)会议召开的时间、地点和出席方式；







　　(１)现场开会方式
　　６、风险控制



　　(三)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　为力求在本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债券、公司债券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金治理人自有基本财务模型的内部评价。基本财务模型在信用评价方面主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判定债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：ＮＥＴ ＤＥＢＴ／ＥＢＩＴＤＡ、ＥＢＩＴ／Ｉ、资产负债率、活动资产／活动负债、经营活动现金流／总负债。其中资产负债率、活动资产／活动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

　　２、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
　　(８)计算并公告基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率，确定基金份额申购、赎回价格；
　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金治理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　一、基金召募的依据
　　(四)通过基金治理人电子直销渠道办理基金申购业务时，Ａ类基金份额首次最低申购金额为１，０００元，最低追加申购金额为１，０００元，Ｂ类基金份额首次最低申购金额为５００万元，最低追加申购金额为１０万元。
　　(１９)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(２)依照基金合同获得基金治理费以及法律法规规定或监管部分批准的其他收进；
　　３、申购和赎回的款项支付
　　第七部分 基金的召募
　　在本托管协议订立日之后，本基金被答应从事符正当律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，假如涉及相关账户的开设和使用，由基金治理人协助基金托管人根占有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并治理。
　　２、本基金的基金合同生效后，基金治理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在指定媒体和基金治理人网站上表露截止前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金已实现收益、前一日的七日年化收益率。

　　一、基金备案的条件
　　五、基金份额的认购

　　陈篪(Ｈｉｒａｍ Ｃｈｅｎ)先生，密苏里大学学士学位，芝加哥大学工商治理硕士学位。历任ＡＸＡ Ｒｏｓｅｎｂｅｒｇ旧金山的全球交流主管、ＡＸＡ ＩＭ中国业务发展董事。现任本公司副总经理兼首席运营官。




　　如法律法规或监管部分取消上述禁止性规定，基金治理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　５、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金治理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金治理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
　　５、场内申购、赎回需遵守上海证券交易所及登记结算公司场内业务有关规则。
　　１０、基金治理人、基金托管人基金托管部分的主要业务职员在一年内变动超过３０％；

　　(二)召募资金的验资
　　１)本基金不得投资于以下金融工具：

　　９、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　４３．《业务规则》：指《浦银安盛基金治理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金治理人所治理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金治理人和投资人共同遵守
　　ｆ．本基金存放在具有基金托管资格的同一贸易银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一贸易银行的存款，不得超过基金资产净值的５％；
　　假如投资者通过场外认购，则该投资者可获得认购份额为１００１０．５５份。
　　(３)会议形式；
　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
　　(二)基金治理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金治理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金治理公司承接其原有权利义务；
　　(４)在基金治理人更换时，提名新任基金治理人；

　　４１．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



　　(４)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；


　　５、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


　　(三)清算费用
　　ｊ．本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的ＡＡＡ 级或相当于ＡＡＡ级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金治理人应在评级报告发布之日起３ 个月内对其予以全部卖出；
　　ａ．本基金投资组合的均匀剩余期限在每个交易日均不得超过１２０ 天；
　　存续期间：持续经营
　　３４．基金合同生效日：指基金召募达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金治理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
　　①国内信用评级机构评定的ＡＡＡ 级或相当于ＡＡＡ 级的长期信用级别；

　　投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。








　　６、本基金同类每份基金份额享有同等分配权；
　　(上接A41版)


　　基金治理人保证招募说明书的内收留真实、正确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　(９)除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２０％；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的，基金治理人应当在５ 个交易日内进行调整；
　　(３)销售对象：个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会答应购买开放式证券投资基金的其他投资人

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金交易对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度结束后的１５个工作日内向季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子形式寄送，若基金投资者在季度期内无交易发生，将不邮寄该季度的对账单；年度对账单在年度结束后的１５个工作日内对所有年末持有基金份额的持有人以书面或电子形式寄送。基金治理人根据注册登记机构提供的客户开户信息进行对账单寄送工作，客户可自行选择寄送或不寄送、用书面或电子形式寄送对账单。



　　３、监察部及风险治理部－－根据总经理及督察长的安排，对基金治理人的经营活动及各职能部分进行内部监视和检查。





　　２、为了避免采用“摊余本钱法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金治理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“摊余本钱法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值的偏离达到或超过０．２５％时，基金治理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离程度达到或超过０．５％的情形，基金治理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率等信息对投资组合进行价值重估。

　　(１)如基金份额持有人大会由基金治理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后公布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后公布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金治理人、基金托管人授权的一名监视员共同担任监票人；但假如基金治理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
　　本基金治理人的风险评估和治理分三个层次进行：一，各部分进行风险的自我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险治理；二，公司设立的职能部分－风险治理部具体负责公司的风险治理工作，设定明确的风险治理目标，建立科学严密的风险控制评估体系，辨认和识别基金治理人内外部的重大风险，评估和分析风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。监察部负责检查、监视风险治理工作的效果和效率；三，公司专门设立了“内部审计部”，负责对公司的内部控制和风险治理工作的充分性和有效性进行独立、客观地检查和评价，该部分对督察长直接负责。

　　(１１)本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：
　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的活动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
　　客服电话：４００－８８２８－９９９；(０２１)３３０７９９９９
　　６５．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
　　(１)认购时间安排





　　(５)基金清算小组作出清算报告；


　　基金的信息表露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同及其他有关规定。基金治理人、基金托管人和其他基金信息表露义务人应当依法表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、正确性和完整性。
　　(１)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；


　　２、在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的收费方式或调低销售服务费率；
　　客户服务热线：９５５２８
　　８．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部分规章、规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
　　(６)根据本基金合同及有关规定监视基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

　　(４)会议的召开方式由召集人确定。






　　(２１)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
　　(８)本基金与其他基金的合并；
　　(２)投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。


　　６３．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　陈士俊先生，清华大学治理学博士。２００１年７月至２００３年６月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。２００３年７月至２００７年９月，任银河基金治理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。２００７年１０月至今，任浦银安盛基金治理有限公司金融工程部总监。２０１０年１２月起兼任浦银安盛沪深３００指数增强型证券投资基金基金经理。具有１０年证券从业经历。

　　总经理、督察长、基金经理及基金经理助理等有权作为列席成员参加投资决策委员会会议。相关资产研究职员(有关股票或债券分析职员)，也可根据需要列席投资决策委员会会议，具体列席职员由副总经理兼首席投资官决定。列席职员没有投票权。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。计算方法如下：
　　本基金经２０１０年１０月２７日中国证券监视治理委员会证监许可【２０１０】１４７９号文核准召募。

　　(二)本基金治理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
　　(３)剩余期限超过３９７天的债券；
　　(５)差错责任方拒尽进行赔偿时，假如因基金治理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金治理人追偿，假如因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金治理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金治理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒尽进行赔偿时，由基金治理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列进基金费用，从基金资产中支付。

　　(１１)对基金剩余财产进行分配。
　　货币市场证券投资基金
　　(六)上述职员之间均不存在近支属关系。
　　第十三部分 基金的费用与税收
　　２、基金治理人和基金托管人的治理水平、治理手段和治理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。

　　如法律法规或监管部分取消上述禁止性规定，基金治理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　(７)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；


　　本基金依法持有的有价证券、银行存款等资产和负债。
　　２、电子邮件服务



　　基金治理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监视治理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
　　(２)通讯开会方式
　　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金治理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息表露义务的，召集人应当履行相关信息表露义务。


　　４、信息沟通


　　２、本基金不得投资于以下金融工具：
　　(三)对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；
　　(５)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　本基金运作过程中，假如由于基金治理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

　　第十七部分 风险揭示







　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
　　戴刚先生，职工监事，伦敦ＭＩＤＤＬＥＳＥＸ大学商学院工商治理硕士(ＭＢＡ)，上海国家会计学院会计专业硕士(ＭＰＡｃｃ)，美国特许金融分析师(ＣＦＡ)。现任本公司风险治理部总监。
　　客服电话：４００－８８２８－９９９；(０２１)３３０７９９９９
　　成立时间：１９８７年４月７日






　　(１)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。
　　当日(Ｔ日)在规定时间内提交的申请，投资人通常可在Ｔ＋２日后(包括该日)到网点查询交易情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。

　　５０．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
　　３、基金销售服务费；
　　(３)自基金合同生效之日起，以老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产；
　　(３)基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的职员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作职员。





　　５、基金托管人依占有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金治理人参与银行间债券市场进行监视。
　　４、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
　　１、组合限制

　　１、手机短信服务

　　(９)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　６、基金份额持有人大会费用；
　　九、特殊情形的处理
　　本基金按下列公式计算均匀剩余期限：


　　２７．场外：指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所。场外认购或申购的份额登记在注册登记系统，即中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中

　　八、基金净值的确认

　　１、基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　(２)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
　　３、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及认购份额的计算公式






　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　(３)从事承担无穷责任的投资；
　　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收进确定、基金收益分配、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监视和核查。
　　投资者可自行选择认(申)购的基金份额种别，不同基金份额种别之间不得互相转换。
　　在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息表露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公然表露日分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：

　　(３)清偿基金债务；


　　通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析，猜测政府宏观经济政策取向和资金市场供求变化趋势，以此为依据猜测金融市场利率变化趋势。结合宏观经济研究和利率预期分析，在公道运用量化模型的基础上，动态确定并控制投资组合的均匀剩余期限。具体而言，在预期市场利率水平将上升时，适度缩短投资组合的均匀剩余期限；在预期市场利率水平将下降时，适度延长投资组合的均匀剩余期限。

　　一、投资于本基金的主要风险


　　十四、转托管

　　１、当发生巨额申购时，本基金由于不能顺利买进，使得本基金的持仓比例被动地发生变化，可能导致行情上涨时不能实现预期的投资收益目标，影响本基金的终极投资业绩；

　　３、对基金财产进行清理和确认；
　　客户服务热线：９６２５１８



　　２、召开基金份额持有人大会的条件
　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
　　３、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内收留进行表决。

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　第四部分 基金托管人

　　邮政编码：２０００２０





　　(１４)守旧基金贸易秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公然表露前应予保密，不得向他人泄露；
　　３、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人以为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金治理人提出书面提议。基金治理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金治理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金治理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍以为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金治理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
　　８、基金的证券交易费用；
　　一、基金资产总值
　　(二)代销机构


　　投资于本基金面临的主要风险包括：市场风险、活动性风险、治理风险、操纵和技术风险、合规性风险、本基金特有风险和其他风险。
　　１、申购和赎回的申请方式

　　基金治理人自基金合同生效之日起不超过９０天开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
　　基金份额持有人可以通过本公司网站按需要定制各类电子邮件服务，如电子对账单、交易确认、到点提示、基金资讯等。

　　本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金治理人应在评级报告发布之日起２０ 个交易日内对其予以全部减持。


　　名称：浦银安盛基金治理有限公司
　　四、争议的处理


　　(１)一般决议
　　办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　(１７)天相投资顾问有限公司

　　十六、基金的非交易过户



　　(１)基金份额的认购采用金额认购方式。
　　１、托管协议的变更程序

　　本基金投资于货币市场工具，基金收益受货币市场活动性及货币市场利率波动的影响较大，一方面，货币市场利率的波动影响基金的再投资收益，另一方面，在为应付基金赎回而卖出证券的情况下，证券交易量不足可能使基金面临活动性风险，而货币市场利率的波动也会影响证券公允价值的变动及其交易价格的波动，从而影响基金的收益水平。因此，本基金可能面临较高活动性风险以及货币市场利率波动的系统性风险。
　　１、越权或违规经营；
　　１、监事会--对董事、高管职员的行为及董事会的决策进行监视；



　　(１)议事内收留为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内收留。

　　１１、有悖社会公德，损害证券投资基金职员形象；



　　２、基金托管人的托管费
　　基金治理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息表露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列进基金费用的项目不列进基金费用。
　　２、基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议约定及基金治理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
　　四、估值方法

　　ｅ．以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；


　　(２)参与分配清算后的剩余基金财产；
　　(７)依法接受基金托管人的监视；

　　基金治理人向基金托管人提供符正当律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后１个工作日内回函对名单进行确认。基金治理人收到基金托管人书面确认后，名单开始生效。基金治理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于１个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金治理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。








　　(３)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　２５．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金治理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
　　(五)投资决策委员会成员






　　(５)前述内收留如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。


　　７、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
　　基金治理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年６月３０日、每年１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内收留必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
　　１、因不可抗力导致基金无法正常运作。


　　(十)基金份额持有人大会决议
　　本基金治理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险治理和内部控制制度是本基金治理人董事会及治理层的责任，董事会承担终极责任。本基金治理人特别声明以上关于内部控制的表露真实、正确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不中断完善内部控制制度。
　　客户服务热线： ０１０－６６０４５６７８
　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼



　　(二)除基金治理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中信银行股份有限公司等基金代销机构代理销售，基金治理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
　　(３)短期融资券；
　　６７．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息表露的报刊、互联网网站及其他媒体



　　(７)本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的１０％；
　　力求在保持基金资产安全性和良好活动性的基础上，获得超越业绩比较基准的稳定收益。

　　电话：(０２１)６１６１８８８８

　　(１０)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；


　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金治理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。


　　(三)基金托管人发现基金治理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金治理人限期纠正，基金治理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ


　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼



　　(２)在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金治理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
　　四、申购与赎回的原则

　　５、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　(一)基本情况


　　本基金备查文件包括以下文件：

　　交易网站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ


　　名称：浦银安盛基金治理有限公司

　　本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会由于货币市场波动等因素产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不即是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金治理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资本基金前，需全面熟悉本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判定市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数目等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能碰到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的活动性风险，基金治理人在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。
　　４、基金托管人依占有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监视。
　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前３０日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　联系人：陈熹
　　基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的治理和运用由基金治理人负责。基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开设证券账户。


　　组织形式：有限责任公司

　　三、收益分配方案
　　(９)出席会议者必须预备的文件和必须履行的手续；


　　１、会议方式
　　２、基金财产清算程序
　　(２)一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。
　　基金治理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、正确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请召募的。本招募说明书由浦银安盛基金治理有限公司负责解释。本基金治理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。




　　(７)在基金合同约定的范围内，拒尽或暂停受理申购和赎回申请；
　　(１)支付清算费用；

　　２、本基金的会计年度为公历每年的１月１日至１２月３１日；
　　法定代表人：张佑君

　　对于因基金合同的订立、内收留、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。


　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
　　２、基金份额的认购和持有限制

　　２、“逐日分配、按月支付”。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资者逐日计算当日收益并分配，每月支付。投资者当日收益分配的计算保存到小数点后２ 位，小数点后第３ 位按往尾原则处理，因往尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止；


　　(２０)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人正当权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　场外认购份额＝１００００＋１０．５５＝１００１０．５５份
　　４、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证实，否则表面符正当律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计进出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


　　(１０)公布基金财产清算结果；
　　周文�先生，现任本公司副总经理兼首席投资官，简历同上。

　　２６．会员单位：指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所会员


　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列(２)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
　　(六)议事内收留与程序
　　１、控制环境



　　基金治理人自基金合同生效之日起不超过９０天开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
　　１７、基金资产净值计价错误达基金资产净值０．５％；
　　由基金治理人代表本基金签署的与本基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金治理人保管。除本协议另有规定外，基金治理人在代表基金签署与本基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金治理人在合同签署后５个工作日内通过专人投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管人处。合同原件应存放于基金治理人和基金托管人各自文件保管部分１５年以上。
　　注册资本： ２亿元

　　同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
　　五、客户投诉处理


　　基金治理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请确当天作为申购或赎回申请日(Ｔ日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金治理人的确认结果为准。
　　７、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易秘密，尚未依法公然的基金投资内收留、基金投资计划等信息；

　　法定代表人：胡关金
　　１３、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
　　传真：(０２１)２３２１２８００




　　七、暂停估值的情形



　　(六)本基金特有风险
　　联系人： 张莉




　　投资者赎回基金份额时，赎回金额按如下公式计算：


　　１、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
　　基金治理人应积极配合和协助基金托管人的监视和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监视报告的，基金治理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
　　把握资金供求的阶段变化，利用关键市场时机(如季节性因素、突发事件)造成的短期市场失衡机会进行短期交易，以获得逾额收益。



　　三、基金存续期内的基金份额持有人数目和资金数额
　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层



　　(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　基金托管人发现基金治理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金治理人，并报告中国证监会，在严格履行了监视职责的条件下，基金托管人不因执行该指令而承担责任。

　　黄列先生，复旦大学世界经济学博士。１９９６年７月至１９９７年３月，在南方证券有限公司上海分公司担任研究员。１９９７年３月至１９９９年１月，担任蔚深证券有限责任公司研究中心主任。１９９９年１月至２００４年８月，在闽发证券有限责任公司担任研究发展中心总经理之职。２００４年８月至２０１０年８月，在长信基金治理有限公司工作，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监等职务。２０１０年８月，进进浦银安盛基金治理公司工作，担任研究部总监之职。黄列先生具有１５年的证券从业经历。

　　(八)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
　　４、督察长、内部审计部、监察部和风险治理部负责对基金治理人内部控制和风险控制的充分性、公道性和有效性实施独立客观的检查和评价。

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
　　(１０)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　(１２)复核、审查基金治理人计算的基金资产净值、每万份基金已实现收益、七日年化收益率和基金份额申购、赎回价格；
　　(４)议事程序；
　　一、基金托管人情况






　　客户服务热线：９５５１３

　　３、差错处理程序


　　３、如召集人为基金治理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监视；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金治理人到指定地点对表决意见的计票进行监视；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金治理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监视。基金治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监视的，不影响计票和表决结果。

　　本基金根据对短期利率变动的猜测，采用投资组合均匀剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析和定量分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证活动性的基础上，力争获得稳定确当期收益。
　　３、巨额赎回的公告

　　(一)中国证监会核准浦银安盛货币市场证券投资基金召募的文件
　　６、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序，请参阅基金份额发售公告。

　　基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金治理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　传真：(０２１)６３６０４１９９
　　Ｂ类 ５，０００，０００元 １００，０００元 ０份 ５，０００，０００份 ０．０１％
　　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ





　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
　　(１２)编制季度、半年度和年度基金报告；
　　(７)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
　　(六)编制季度、半年度和年度基金报告；
　　联系人：徐薇

　　(１)召募期限：召募期限自基金份额发售之日起不超过３个月，召募时间详见基金份额发售公告。
　　(２)部分延期赎回：当基金治理人以为支付投资人的赎回申请有困难或以为因支付投资人的赎回申请而进行的基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金治理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的条件下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请份额占赎回申请总份额的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转进下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
　　(９)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　(６)买卖与基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　１、保证基金治理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成遵法经营、规范运作的经营思想和经营理念；


　　(４)买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
　　根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判定基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的逾额收益。本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取公道收益。
　　１、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：





　　投资人认购本基金份额具体业务办理时间由基金治理人和基金代销机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。

　　(八)中国证监会要求的其他文件



　　２、内部控制大纲--是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本治理制度的纲要和总揽；
　　建立了各项规章制度、操纵流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、职员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭治理，在要害部分和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权治理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。


　　(７)按法律法规规定的其他原则处理差错。
　　四、基金治理人的承诺
　　２、差错处理原则

　　１５．银行业监视治理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监视治理委员会
　　２、其他相关的信息资料
　　３、变更基金投资目标、投资范围或投资策略；




　　基金财产未按前款(１)－(３)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　传真：(０２１)２３２３８８００




　　７、基金召募期延长；

　　(３)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新盘点；如大会主持人未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人公布的表决结果有异议，其有权在公布表决结果后立即要求重新盘点，大会主持人应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有公道费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　(７)守旧基金贸易秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公然表露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(二)基金财产清算程序


　　第十六部分 基金的信息表露

　　法定代表人：张志刚


　　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金治理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金治理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金治理人应及时发送基金托管人，基金托管人于２个工作日内进行回函确认已收到变更后的名单。假如基金托管人在运作中严格遵循了监视流程，基金治理人仍违规进行关联交易，并造成基金财产损失的，由基金治理人承担责任。
　　４、投资跟踪与反馈

　　法定代表人：丁国荣
　　５、战争、自然多难难等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
　　１、客服电话：４００－８８２８－９９９(免长途话费)或(０２１)３３０７９９９９
　　(六)基金投资银行存款账户的开设和治理
　　４、基金财产拨划支付的银行费用；








　　客服电话：４００－８８２８－９９９；(０２１)３３０７９９９９


　　(６)国泰君安证券股份有限公司
　　３、控制活动





　　(一)直销机构

　　５、基金合同生效后的基金信息表露费用；

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
　　批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号
　　一、公然表露的基金信息
　　为基金信息表露义务人公然表露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后１０年。
　　１、转换基金运作方式；
　　６、按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　３８．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　ｇ．本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的１０％；


　　(４)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　天相投顾网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
　　刘斐女士，董事，堪培拉大学工商治理硕士。历任上海东新国际投资治理有限公司总经理、董事总经理。２００７年８月至２０１０年１２月期间任浦银安盛基金治理有限公司总经理。

　　本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金治理人都有义务接受投资者的申购和赎回。不中断变化的申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使市场行情没有发生明显变化的趋势，本基金也要进行证券买卖。市场的活动性是变化的，不同时间段、不同的证券，其活动性都各不相同。假如市场活动性较差，导致本基金无法顺利买进或卖出，或者必须付出较高本钱才能买进或卖出，这样，就在两个方面产生了风险：


　　２、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，从而引起债券价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
　　(一)依法召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　发生下列情形时，基金治理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
　　二、基金合同的终止









　　２、对证券投资业绩进行猜测；
　　１２．《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其不时做出的修订




　　１、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内收留：
　　(５)本基金买中断式回购融进基础债券的剩余期限不得超过３９７ 天；
　　暂无。
　　(３)组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：
　　２、巨额赎回的处理方式

　　黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，美国杜兰大学商学院ＥＭＢＡ。现任上海盛融投资有限公司副总裁。
　　１、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益，精确到０．０００１元，小数点后第五位截位。七日年化收益率是以最近７日(含节假日)收益所折算的年资产收益率，精确到０．００１％，百分号内小数点后第四位四舍五进。国家另有规定的，从其规定。
　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：




　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　地址：深圳市福田区深南大道７０８８号


　　(二)浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同



　　基金托管人应积极配合基金治理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金治理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金治理人并改正。




　　经营范围：从事召募、治理证券投资基金业务，以及法律、法规答应或相关监管机关批准的其他资产治理业务。

　　５、收益率曲线策略






　　４、基金财产按下列顺序清偿：
　　(２２)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　基金治理人可以在法律法规答应的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整，并应在调整实施日前依照《信息表露治理办法》的有关规定，在至少一家指定媒体及基金治理人网站公告。








　　６、基金财产清算账册及文件的保存


　　(１)股票；
　　２、终止基金合同；






　　若基金托管人发现基金治理人与上述关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金治理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金治理人承担。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。
　　Ａ类 １，０００元(直销柜台为１万元) １，０００元 ０份 ０份 ０．２５％
　　(２)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的收费方式或调低销售服务费率；

　　４、变更基金份额持有人大会程序；
　　基金份额持有人可以通过本公司网站和客户服务热线人工应答预留手机号码，我们将为基金持有人提供交易确认、到点提示、查询密码修改等短信通知服务，持有人可自行定制以上服务或致电客服热线要求定制。
　　２、出现以下情形之一的，可由基金治理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：


　　一、基金费用的种类
　　本基金为货币市场基金，具有低风险、高活动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及活动性特征，本基金选取银行活期存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

　　５３．Ａ类基金份额：指按照０．２５％年费率计提销售服务费的基金份额种别
　　基金治理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执行或无故延迟执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金治理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日核对确认并以书面形式向基金治理人发出回函。在限期内，基金治理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金治理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金治理人应报告中国证监会。基金治理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

　　(４)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　五、申购与赎回的程序
　　中信银行总行建立了风险治理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

　　７、聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；


　　３、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
　　中信银行已经建立了独立、全面、垂直、专业的风险治理体系，追求滤掉风险的效益，不中断提升量化风险的技术能力，以全面实施《巴塞尔协议Ⅱ》风险治理要求为目标，不中断提升资产治理水平。近几年来，中信银行信贷资产不良率大大低于上市银行的均匀水平，资产质量明显进步。


　　１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金召募份额总额不少于２亿份，基金召募金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金召募期届满或基金治理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金治理人应当自基金召募结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
　　４７．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金治理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金治理人治理的、某一基金的基金份额转换为基金治理人治理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
　　(十一)中国证监会规定的其他信息。

　　(２)本基金与由基金治理人治理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；


　　１、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。


　　基金治理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。假如基金托管人发现基金治理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金治理人与交易对手重新确定交易方式。经提醒后，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。


　　(８)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金治理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；假如基金治理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
　　４、会计制度执行国家有关的会计制度；



　　本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》确当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应具体查阅《基金合同》。
　　(一)投资决策依据
　　(２７)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　(１)基金合同终止时，应在３０个工作日内成立清算小组，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监视下进行基金财产清算。


　　传真：(０２１)２３２１２８９０



　　(８)在法律法规答应的条件下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；


　　３、内部控制制度。
　　１、在基金治理运作过程中基金治理人的知识、经验、判定、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判定，从而影响基金收益水平。






　　基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存进中心国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金治理人的指令办理。属于基金托管人或其委托的第三方机构实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对非基金托管人委托的第三方机构实际有效控制的证券不承担保管责任。


　　１、《基金合同》生效后，基金治理人负责以本基金的名义申请并取得进进全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责以本基金的名义在中心国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责本基金的债券的后台匹配及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人负责向中国人民银行备案。
　　(２２)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　二、基金的种别
　　１０．《销售办法》：指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　４、认购的程序

　　在基金投资银行存款前，基金治理人确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人。基金托管人根占有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监视。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒尽执行，并书面通知基金治理人。

　　法定代表人：姜明生
　　种别 首次认／申购最低金额 追加认／申购最低金额 每笔赎回最低份额 基金账户最低保存基金单位余额 销售服务费
　　陈小宪博士，中信银行行长，经济学博士，高级经济师。１９８２年至１９９０年，在中国人民银行北京市分行计划处，历任副处长、处长；１９９１年，任中国人民银行北京市分行行长助理；１９９２年，任中国人民银行北京市分行副行长兼国家外汇治理局北京市分局副局长；１９９４年，任招商银行北京分行行长，２０００年，任招商银行副行长，２００１年，任常务副行长、招商银行董事；２００４年以后，任中国中信团体公司常务董事、副总经理，中信控股有限责任公司执行董事，中信银行行长，中信国际金融控股有限公司董事，中信嘉华银行有限公司董事。陈小宪先生同时还兼任中国人民大学财政金融学教授、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主席等职。



　　５、更换基金治理人、基金托管人；
　　２、董事会专门委员会及督察长、内部审计部－－根据董事会的授权对基金治理人的经营活动进行监视和评价；

　　４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　(４)一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；

　　四、收益分配的时间和程序
　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监视治理机构批准的其他业务。

　　六、基金税收
　　３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

　　(２)错误偏差达到基金资产净值的０．２５％时，基金治理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的０．５％时，基金治理人应当公告并报中国证监会备案。

　　本基金公然表露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息表露义务人应保证两种文本的内收留一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。



　　认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额回基金份额持有人所有。
　　(８)剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的资产支持证券；
　　基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和治理。基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金治理人正当合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
　　投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。
　　５、基金财产清算的公告




　　２、《基金合同》终止后，由基金财产清算小组同一接管基金财产；
　　二、基金份额持有人大会



　　客户服务热线：９５５３８



　　(１０)按照基金合同的约定，根据基金治理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
　　６、基金治理人股东及其出资比例发生变更；

　　(六)基金财产清算账册及文件的保存
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司
　　三、估值对象





　　８、将基金财产清算结果报告中国证监会；



　　基金治理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监视与检查自基金合同生效之日起开始。

　　(一)基金治理人
　　法定代表人：蒋元真



　　周文�先生(Ａｌｅｘ Ｚｈｏｕ)，美国国籍。北京大学生物学学士，美国西北大学分子生物学博士，芝加哥大学工商治理硕士。１９９９年至２００９年任职美国奥本海默基金公司，先后担任研究员和基金经理之职。２００９年１０月起任职法国安盛投资治理有限公司(亚太区)，２０１０年１月起任本公司副总经理兼首席投资官。２０１０年６月２６日起，兼任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。

　　①国内信用评级机构评定的ＡＡＡ 级或相当于ＡＡＡ 级的长期信用级别；

　　第二十二部分 其他应表露事项
　　基金召募期内，基金份额将通过场内方式和场外方式向社会公然召募，场外发售渠道为基金治理人的直销机构和场外代销机构的代销网点(具体名单参见基金份额发售公告)；场内发售渠道为通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)。场内和场外两种方式均不设召募规模上限。

　　为维护基金份额持有人的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
　　４８．转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转进另一交易账户的业务
　　Ａ类基金份额的基金代码为５１９５０９，Ｂ类基金份额的基金代码为５１９５１０。
　　证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：



　　５、投资核对与监视
　　２２．基金销售业务：指基金治理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
　　(二)基金托管人应根占有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、每万份基金已实现收益与７日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收进确定、基金收益分配、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监视和核查。

　　(４)本基金持有的剩余期限不超过３９７ 天，但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余本钱总计不得超过当日基金资产净值的２０％；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；
　　第二十一部分 对基金份额持有人的服务

　　３７．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　３、基金治理人以为有充足理由更换会计师事务所，可以更换，并通报基金托管人。就更换会计师事务所，基金治理人应当依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。


　　基金治理人和基金托管人将采取必要、适当、公道的措施确保基金资产估值的正确性、及时性。当每万份基金已实现收益小数点后４位以内(含第４位)发生差错时，视为估值错误。
　　(１)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
　　(４)对基金财产进行估值和变现；
　　(二)投资者场内申购时，Ａ类基金份额首次最低申购金额为１，０００元，最低追加申购金额为１，０００元，Ｂ类基金份额首次最低申购金额为５００万元，最低追加申购金额为１０万元。同时每笔申购金额必须是１００元的整数倍，且单笔申购最高不超过９９，９９９，９００ 元。

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
　　７、剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的债券；






　　每万份基金已实现收益采用舍尾方式保存至小数点后第４位，七日年化收益率采用四舍五进保存至百分号内小数点后第３位。
　　３、本基金申购份额、余额的处理方式


　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。


　　(１)承销证券；
　　(６)本基金存放在具有基金托管资格的同一贸易银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一贸易银行的存款，不得超过基金资产净值的５％；





　　６、基金托管人对基金治理人选择存款银行进行监视。
　　五、估值程序
　　４２．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
　　６、中国证监会禁止的其他行为。



　　二、定期定额投资


　　(３)自本基金合同生效之日起，国际物流，依法保管基金资产；


　　２、基金托管协议终止的情形



　　基金治理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内收留必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
　　１、将基金治理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　周文�先生，简历同上。
　　(１)差错已发生，但尚未给基金合同当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给基金合同当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的基金合同当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关基金合同当事人进行确认，确保差错已得到更正。

　　(一)基金份额持有人大会决定终止的；
　　４、确保基金治理人成为一个决策科学、经营规范、治理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金治理公司。
　　(十)保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　Ｈ为逐日应计提的基金治理费

　　(三)基金份额发售公告



　　５、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收进再投资时的收益率的影响。

　　ｆ．非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；


　　一、基金会计政策


　　投资人也可在基金治理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息表露事项将在指定媒体上公告。
　　(３)因每万份基金已实现收益计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金治理人先行赔付，基金治理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。



　　(１)中信银行股份有限公司

　　２４、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金治理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的正当权益。

　　基金治理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息表露义务。
　　场内利息折算份额＝１０．００／１．００＝ １０．００份

　　(３)基金份额的认购方式
　　本基金治理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施，把控制活动贯串于基金治理人经营活动的始终，尤其是夸大对于基金资产与基金治理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部分和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。
　　１、正式成员
　　(１)安全保管基金财产，但安全不具有托管人保证投资于本基金一定盈利或保证最低收益之含义；

　　(一)基金财产清算小组





　　例２：某投资者持有本基金Ａ级基金份额１００，０００份，Ｔ日该投资者赎回５０，０００份，赎回的５０，０００份对应的未付收益为－３０元，则赎回金额的计算为：
　　(１８)以基金治理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　基金信息表露义务人公然表露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息表露内收留与格式准则的规定。

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　用于基金信息表露的基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率由基金治理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金治理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金治理人，由基金治理人对基金净值予以公布。
　　四、客户服务中心
　　(３)认购份额的计算


　　(八)基金治理人可以在法律法规答应的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数目限制。基金治理人必须在调整前依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告。


　　(６)买中断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限。
　　名称：中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
　　２、投资决策
　　(５)中心银行票据的剩余期限以计算日至中心银行票据到期日的实际剩余天数计算。
　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　本基金每月例行对上月实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延)，每月例行的收益结转不再另行公告。
　　６、其他意外导致的风险。




　　１１、对基金剩余财产进行分配。
　　７．基金份额发售公告：指《浦银安盛货币市场证券投资基金份额发售公告》




　　１、本基金估值采用“摊余本钱法”，即估值对象以买进本钱列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买进时的溢价与折价，在剩余存续期内均匀摊销，逐日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法律法规答应交易所短期债券可以采用“摊余本钱法”估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。

　　(３)发售基金份额；

　　(４)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　尹应能(Ｒｉｃｈａｒｄ Ｙｉｎ)先生，独立董事，澳大利亚国籍，英格兰及威尔士特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员，有十年以上在各类监管机构任职的经历。现任Ｆｉｒｓｔ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ Ｌｔｄ团体主席。
　　１、客户服务电话


　　二、声明

　　(一)本基金合同的终止
　　１７．个人投资者：指依占有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的自然人
　　内部控制机制是指基金治理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成，健全、公道的内部控制机制是基金治理人经营活动得以正常开展的重要保证。


　　２、通知存款；


　　２、如基金召募失败，基金治理人应以其固有财产承担因召募行为而产生的债务和费用，在基金召募期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　(１７)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　通过对各种别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金供求、活动性等因素的研究判定，采用相对价值和信用利差策略，挖掘不同种别金融工具的差异化投资价值，制定并调整类属配置，形成公道组合以实现稳定的投资收益。



　　(四)操纵和技术风险



　　(２)特别决议

　　(三)本基金治理人承诺加强员工治理和培训，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，老实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　２０、基金更换注册登记机构；
　　６８．不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金治理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然多难难、战争、骚乱、火多难、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

　　(二)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，基金治理人应在中国证监会核准后依照《信息表露治理办法》的有关规定在至少一种指定媒体公告。
　　６、玩忽职守、滥用职权；
　　１、利率预期与目标剩余期限治理策略

　　法定代表人：姜明生

　　基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具体的交易执行，同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
　　(２３)建立并保存基金份额持有人名册；
　　２、场内代销机构
　　８、基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理职员、基金经理和基金托管人基金托管部分负责人发生变动；


　　１０、以不正当手段谋求业务发展；
　　２、若Ｂ类基金份额持有人在单个基金账户保存的基金份额低于５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ｂ类基金份额降级为Ａ类基金份额。

　　２、防范和化解经营风险，进步经营治理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金治理人的持续、稳定、健康发展；

　　④本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；


　　电话：(０２１)２３２３８８８８


　　２、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：



　　办公地址：上海市中山东一路１２号
　　申购份额＝１００，０００／１．００００＝１００，０００份

　　１、基金治理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金治理人、基金托管人相互独立。


　　２６、当“摊余本钱法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离度尽对值达到或超过０．５％的情形；
　　基金治理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理人计算的基金资产净值和每万份基金已实现收益及７日年化收益率、根据基金治理人指令办理清算交收、相关信息表露和监视基金投资运作等行为。
　　其中，当日该类基金份额发售在外的总份额包括截至上一工作日(包括节假日)未结转份额。
　　３、违规承诺收益或者承担损失；


　　基金召募期间的资金应存于基金治理人在注册登记机构开设的基金备付金账户。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金治理人将属于本基金财产的全部资金从为本基金开立的备付金账户划进基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件，由基金治理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上(含２名)中国注册会计师签字有效。
　　基金资产净值是指基金资产总值减往负债后的价值。

　　１、《公司章程》--指经股东会批准的《公司章程》，是基金治理人制定各项基本治理制度和具体治理规章的指导性文件；
　　传真：(０１０)６５５５０８３２
　　三、基金治理人的职责
　　存续期间：持续经营
　　４、中国证监会规定的其他情况。
　　Ｈ为逐日应计提的基金托管费



　　(１６)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


　　３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金治理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
　　(１１)兴业证券股份有限公司
　　１、基金合同终止时，应在３０个工作日内成立清算小组，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监视下进行基金财产清算。
　　３、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的正当利益；
　　某类基金份额的每万份已实现收益＝［当日该类基金份额的已实现收益／当日该类基金份额发售在外的总份额］×１０，０００。

　　一、基金治理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
　　注册资本：２亿元




　　基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金治理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在公道时间内取得上述文件复制件或复印件。

　　(９)自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监视和检查；
　　①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　有下列情形之一的，基金合同将终止：
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除第(９)、(１０)和(１１)项外，基金治理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　(３)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
　　(１３)依法召集基金份额持有人大会；
　　(５)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，假如需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，铁路运输 上海空运，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　　三、基金的运作方式



　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
　　１、员工自律和部分主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金治理人的各项治理制度；保证良好的职业操守；保证老实信用、勤勉尽责等。基金治理人的各部分主管在权限范围之内，对其治理负责的业务进行检查、监视和控制，保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金治理人的规章制度，并对部分的内部控制和风险治理负直接责任；
　　５、基金资产规模过大，使基金治理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
　　(１６)广发华福证券有限责任公司
　　６、基金治理人保存完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；


　　４０．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日(不包含Ｔ日)

　　２、议事程序

　　５、其他，如邮寄等。

　　基金托管人对基金投资的监视和检查自本基金合同生效之日起开始。
　　(１)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部分批准的其他收进；


　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
　　基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
　　第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金治理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：


　　假如法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部分取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。


　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

　　如基金托管人发现基金治理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金治理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金治理人改正。基金托管人发现基金治理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
　　(３)本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的３０％；
　　套利操纵策略主要包括两方面，一，跨市场套利。短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、活动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找公道的参与时机，进行跨市场套利操纵。二，跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能由于存在活动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高活动性的基础上进行跨品种套利操纵，以增加逾额收益。
　　４、套利操纵策略
　　(１３)安信证券股份有限公司











　　(二)监事会成员
　　(１６)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
　　Ｊｅａｎ－Ｐｉｅｒｒｅ ＨＥＬＬＥＢＵＹＣＫ先生，监事，现任ＡＸＡ ＩＭ Ｓ．Ａ．副董事长，负责ＡＸＡ ＩＭ的基金治理战略，宏观经济研究及股票治理团队。

　　喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理；光大保德信基金治理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。


　　４４．认购：指在基金召募期内，投资人申请购买基金份额的行为
　　若基金治理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
　　６４．基金资产净值：指基金资产总值减往基金负债后的价值
　　１６、治理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；


　　十五、定期定额投资计划
　　办公地址：上海市卢湾区淮海中路３８１号中环广场３８楼

　　１、基金份额持有人大会的召开及决议；


　　２、当发生巨额赎回时，假如市场活动性较差，本基金为了兑现持有人的赎回，必须以较高的代价卖出，从而影响本基金的投资业绩。
　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高活动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

　　(２)会议拟审议的主要事项；
　　从功能上划分，基金治理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监视系统”三个方面。监视系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监视。


　　法定代表人：李玮

　　(７)买中断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

　　二、投资范围

　　天相基金网网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
　　(八)计票
　　(２)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职职员，负责基金财产托管事宜；
　　５２．基金份额分类：本基金分设两类基金份额：Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率

　　５６．降级：指当投资者在单个基金账户保存的Ｂ类基金份额不能满足该类基金份额最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保存的Ｂ类基金份额全部降级为Ａ类基金份额
　　(４)光大证券股份有限公司


　　发生上述情形且基金治理人决定拒尽接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金治理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金治理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请赎回基金份额占当日申请赎回总份额的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金治理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金治理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。


　　(上接A43版)

　　本基金投资于法律法规答应投资的金融工具，具体如下：


　　七、申购份额与赎回金额的计算
　　(９)参加与基金财产有关的民事诉讼；
　　(１)初始面值：人民币１．００元。

　　名称：中信银行股份有限公司
　　投资人Ｔ日赎回申请成功后，基金治理人将指示基金托管人于Ｔ＋２日(包括该日)内将赎回款项从基金托管专户划出，各销售机构于Ｔ＋７日内划往赎回投资人指定的银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
　　２、列席成员
　　(六)基金治理人业务资格批件和营业执照

　　②召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金治理人(分别或共同称为“监视人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监视；
　　(４)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人正当权益的活动；

　　９、贬损同行，以抬高自己；
　　１、基金托管人根占有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监视。

　　６、期限在一年以内(含一年)的中心银行票据；
　　注册地址：济南市经十路２０５１８号
　　２、基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的越日对基金合同生效事宜予以公告。
　　４５．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关确当事人不得预留和提前发售基金份额。
　　基金治理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金治理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。







　　(２)认购费率：本基金不收取基金认购费。
　　电话：(０２１)２３２１２８８８

　　(十二)信息表露文件的存放与查阅
　　基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案，结合市场活动性情况，构建投资组合。

　　执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营治理、基金投资运作和内部治理工作。



　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
　　本金认购份额＝１００００／１．００＝１００００份
　　指基金治理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及《基金合同》有关规定的风险。


　　按月结转份额的基金七日年化收益率＝【((ΣＲｉ／７)×３６５)／１００００】×１００％
　　５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


　　Ｅ为前一日该类基金份额的基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减往负债后的价值。



　　４、除治理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列进或摊进当期基金费用。
　　基金治理人、基金托管人应当在指定媒体中选择表露信息的报刊。
　　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
　　负责人： 韩炯


　　(１７)保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　(２)转换基金运作方式；



　　第十五部分 基金的会计与审计




　　(五)本基金不设单笔赎回份额下限。




　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金治理人或基金治理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
　　(五)基金财产清算的公告
　　组织形式：股份有限公司
　　基金交易清算职员通过交易数据的核对，对当日交易操纵进行复核。
　　基金投资治理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由金融工程职员定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并对投资组合提出优化建议报告；另一个层面是外部独立的风险治理机构(包括风险控制委员会、监察部、风险治理部)对投资治理过程的风险监控。

　　(１０)召集人需要通知的其他事项。
　　电话： ０２１－２３２１２８８８
　　(二)基金托管人

　　在从销售机构获取正确的邮寄地址和邮政编码的条件下，基金治理人将负责为基金份额持有人寄送基金交易对账单。


　　２００９年，中信银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审订并获得无保存意见的ＳＡＳ７０审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险治理和内部控制的健全有效性全面认可。

　　(四)中国证监会规定的其他情况。
　　(５)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　(二)基金托管人的权利与义务
　　(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和治理



　　(四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号３幢３１６室




　　基金利润指基金利息收进、投资收益、公允价值变动收益和其他收进扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减往公允价值变动收益后的余额。
　　(２)办理基金备案手续；

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监视人派出的授权代表的监视下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监视人经通知但拒尽到场监视，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　(九)澄清公告




　　第十二部分 基金资产的估值
　　(１４)法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　１、基金治理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可表露；

　　根占有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担。本基金的基金会计责任方由基金治理人担任，因此，就与本基金有关的会计题目，如经相关各方在同等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　１、系统内转托管
　　二、主要职员情况
　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：






　　５４．Ｂ类基金份额：指按照０．０１％年费率计提销售服务费的基金份额种别
　　(１９)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　四、基金财产的保管
　　４、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金治理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
　　一、资料寄送
　　１、基金份额持有人大会决定终止的；
　　基金治理人无正当理由，拒尽、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监视权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监视，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
　　二、基金份额限制
　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的正当权益。
　　(６)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　基金托管人无正当理由，拒尽、阻挠基金治理人根据本协议规定行使监视权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金治理人进行有效监视，情节严重或经基金治理人提出警告仍不改正的，基金治理人应报告中国证监会。

　　１、基金治理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
　　４、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　ｄ．本基金持有的剩余期限不超过３９７ 天，但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余本钱总计不得超过当日基金资产净值的２０％；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；




　　基金托管人发现基金治理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金治理人限期纠正。


　　２８．场内：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所。场内认购或申购的份额登记在证券登记结算系统，即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统中

　　(三)直销机构(柜台方式)的Ａ类基金份额首次最低申购金额为１０，０００元人民币，最低追加申购金额为１，０００元。

　　(五)内部控制层次
　　基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
　　(３)招商银行股份有限公司
　　(一)基金托管人对基金治理人的投资行为行使监视权

　　(五)合规性风险
　　六、投资决策依据和决策程序


　　注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

　　４６．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
　　苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信团体办公厅副主任、同时兼任中信团体董事长及中信银行董事长秘书。１９９７年６月开始担任中信团体董事长秘书。１９９１年８月至１９９３年１０月，在中国外交部工作。１９９３年１０月至１９９７年５月在中信团体负责外事工作。１９９６年１月至１９９７年１月，在瑞士银行ＳＢＣ和瑞士联合银行ＵＢＳ等金融机构工作。
　　１、基金财产清算小组


　　(十一)以基金治理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；


　　强化内部治理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操纵规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
　　３、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

　　(下转A44版)



　　４、内部控制措施。
　　基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判定短期风险债券与无风险短期债券间的公道息差。



　　如法律法规或监管部分取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
　　２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
　　八、争议解决方式
　　如法律法规或监管部分取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　　一、托管协议当事人
　　法定代表人：秦晓

　　(４)相关法律、法规或监管部分规定的其他比例限制。
　　ａ)国内信用评级机构评定的Ａ－１ 级或相当于Ａ－１ 级的短期信用级别；
　　Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学院。于１９９９年加盟安盛投资治理(巴黎)公司，担任股票部分主管。２０００年至２００２年，担任安盛投资治理(东京)公司首席执行官。２００２年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资治理公司的亚洲区域董事。２００５年起，担任安盛投资治理公司内部审计全球主管。现任安盛投资治理公司亚洲股东代表。

　　２、治理层的控制。治理层采取各种控制措施，治理和监视各个部分和各项业务进行，以确保基金治理人运作在有效的控制下。治理层对内部控制制度的有效执行承担责任；


　　十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式




　　双方同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　１５、基金收益分配事项；
　　差错被发现后，有关确当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
　　(６)代理投票的授权委托书的内收留要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、投递时间和地点；

　　第三部分 基金治理人




　　３、如基金召募失败，基金治理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金治理人、基金托管人和代销机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自承担。

　　(２)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
　　ａ．国内信用评级机构评定的Ａ－１ 级或相当于Ａ－１ 级的短期信用级别；
　　１９、基金变更、增加或减少代销机构；


　　控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金治理人的内部控制基调，并影响着基金治理人内部员工的内控意识。为此，基金治理人从两方面进手营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金治理人遵循健全的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部分有明确的岗位设置和授权分工，操纵相互独立。其次，基金治理人更注重“软控制”，基金治理人的治理层牢固树立内部控制和风险治理优先的理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯串到基金治理人的各个部分、各个岗位和各个环节。


　　四、基金财产的保管和处分
　　１、本基金申购份额的计算：
　　２、因基金业务快速发展而在制度建设、职员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
　　场外利息折算份额＝１０．５５／１．００＝ １０．５５份
　　(一)投资者场外申购时，Ａ类基金份额首次最低申购金额为１，０００元，最低追加申购金额为１，０００元，Ｂ类基金份额首次最低申购金额为５００万元，最低追加申购金额为１０万元，或详见各代销机构网点公告。
　　９、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
　　申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值
　　第二部分 释义





　　八、投资组合均匀剩余期限计算方法





　　中信银行拥有一支业绩卓越、经验丰富的治理团队，他们在金融领域均匀拥有超过二十年的从业及治理经验，均为业内着名专家，具有创新的治理理念及全面的操纵经验。近年来，在这支优秀治理团队的带领下，中信银行秉承“坚持效益、质量、规模协调发展”、“追求滤掉风险的利润”、“追求稳定增长的市值”和“努力走在中外银行竞争前列”经营治理理念，积极发展公司银行业务、零售银行业务、国际业务、资金资本市场业务、投资银行业务、汽车金融业务、托管业务、信用卡业务和私人银行业务等，并拥有一流的对公客户服务能力，领先同业的国际贸易结算业务、物流融资业务和资金资本市场业务，极具创新能力的投资银行业务以及特色鲜明的零售银行发展战略享誉业界。
　　基金治理人应每个估值日对基金资产估值。本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外表露基金净值的非营业日。估值原则应符合《基金合同》及其他法律法规的规定。用于基金信息表露的每万份基金已实现收益、７日年化收益率由基金治理人负责计算，基金托管人复核。基金治理人应于每个工作日交易结束后计算当日的每万份基金已实现收益及七日年化收益率，并以电子或者加盖公章的书面形式将计算结果加密发送至基金托管人。基金托管人对计算结果复核无误后在基金治理人传真的书面估值结果上加盖业务公章或者以电子签名确认的方式返回给基金治理人，由基金治理人对外公布。
　　(二)决策程序
　　９、参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　(７)监视基金治理人的投资运作；
　　(９)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好活动性的货币市场工具。
　　(５)变更基金份额持有人大会程序；

　　１、场外代销机构

　　１、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；


　　(三)治理风险
　　(２１)执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　三、申购与赎回的数额限制

　　法定代表人：赵大建
　　股权结构：上海浦东发展银行(以下简称“浦发银行”)持有５１％的股权；法国安盛投资治理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有３９％的股权；上海盛融投资有限公司(以下简称“上海盛融”)持有１０％的股权。
　　基金治理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金治理人必须在新规则开始实施前依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　(４)买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
　　七、投资限制
　　第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［２００７］２０７号



　　四、基金存续期限


　　５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
　　ｂ．本基金与由基金治理人治理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；





　　１、支付清算费用；
　　１．基金或本基金：指浦银安盛货币市场证券投资基金
　　四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
　　本基金通过销售机构为基金份额持有人提供定期定额投资的服务，即基金份额持有人可通过固定的渠道，采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资具体实施时间和业务规则详见相关公告。
　　２、风险评估

　　二、信息表露事务治理

　　１１、涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
　　３５．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


　　如法律法规或监管机构以后答应货币市场基金投资的其他产品，基金治理人在履行适当的程序后，可以将其纳进投资范围。


　　３１．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为浦银安盛基金治理有限公司或接受浦银安盛基金治理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

　　３、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
　　(一)招募说明书


　　六、基金份额持有人名册的保管
　　２、不公平地对待基金治理人治理的不同基金财产；

　　(７)中国银河证券股份有限公司
　　(一)基金合同变更内收留对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内收留应经基金份额持有人大会决议同意。
　　(３)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错责任方进行更正和赔偿损失；
　　继续是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其正当的继续人继续；捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
　　有下列情形之一的，本基金合同将终止：
　　(６)更换基金治理人、基金托管人；




　　基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金治理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金治理人，由基金治理人付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　１１．《信息表露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息表露治理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



　　２、电子直销
　　(２)通知存款；

　　５、期限在一年以内(含一年)的债券回购；
　　假如法律法规对上述约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部分取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。
　　１、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　９．《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　(１)遵遵法律法规、基金合同及其他有关规定；
　　二、基金资产净值

　　经办注册会计师：汪棣、陈熹
　　基金财产独立于基金治理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金治理人、基金托管人因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益回进基金财产。基金治理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取治理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金治理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金治理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
　　(１４)上海证券有限责任公司
　　内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部分有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
　　(３)基金治理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金治理人接管基金治理权；
　　十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告



　　４、对主要业务职员如基金经理的依靠而可能产生的风险；



　　１０、公布基金财产清算结果；

　　(１３)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息表露及报告义务；
　　１２、基金治理人、基金托管人受到监管部分的调查；

　　第六部分 基金份额的分类

　　基金治理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
　　(２)监视基金治理人对本基金的投资运作；


　　(３)基金治理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，在履行了前述监视义务的条件下，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。


　　关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。假如召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
　　Ｅ为前一日基金资产净值


　　基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：




　　钱华先生，北京大学经济学硕士学位。曾在江苏省委党校、中国人民银行总行和中国华阳金融租赁有限公司从事研究、治理等岗位工作；１９９４年１月至１９９８年３月间，在国泰证券有限公司担任基金部副总经理；１９９８年３月至２００３年１月间，任职国泰基金治理有限公司投资总监；２００３年１月至２００６年１０月间，在国联安基金治理有限公司担任副总经理之职；２００６年１１月至２００８年５月间，在安信证券股份有限公司任职治理委员会委员、拟任副总裁；２００８年６月至２０１０年９月间，担任万家基金治理有限公司主管投资治理的副总经理；自２０１０年１２月２３日起，担任本公司总经理之职。


　　Ｈ＝Ｅ×年治理费率÷当年天数
　　２、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金治理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。


　　９、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好活动性的货币市场工具。
　　四、业绩比较基准


　　本基金治理人建立清楚、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金治理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的公道交流机制。


　　５、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
　　本基金每工作日进行收益分配。每开放日公告前一个开放日每万份基金已实现收益及七日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，表露节假日期间的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的七日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。

　　法定代表人：宫少林
　　不定期
　　基金治理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。


　　３、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金治理人可根据具体情况与基金托管人约定后，按最能反映公允价值的方法估值。

　　４、相关法律法规以及监管部分有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　(３)依法申请赎回其持有的基金份额；
　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金治理公司的确认结果为准。

　　(６)查阅或者复制公然表露的基金信息资料；
　　(２５)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　本基金合同可印制成册，供投资人在基金治理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。



　　(四)浦银安盛基金治理有限公司开放式基金业务规则
　　场内认购份额＝１００００＋１０．００＝１００１０．００份
　　(五)基金资产净值公告、每万份基金已实现收益和七日年化收益率公告


　　场外认购本金悉数折为份额，利息折份额部分以舍尾方式保存到小数点后两位，由此误差产生的收益由基金财产承担；场内认购本金悉数折为份额，利息折份额部分以舍尾方式保存到整数位，由此误差产生的收益由基金财产承担。若本《基金合同》生效，则认购资金在召募期间形成的利息折算成基金份额，回基金份额持有人所有。

　　１、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金治理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上(含１０％，下同)的基金份额持有人(以基金治理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
　　(五)基金份额持有人出席会议的方式


　　本基金的投资范围为：



　　网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　４、诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
　　基金托管人：中信银行股份有限公司

　　(一)内部控制概述
　　５、内部监控
　　４、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账治理，确保基金财产的完整与独立。

　　(１５)依据基金治理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　(８)对基金治理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其正当权益的行为依法提起诉讼；
　　２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　基金治理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则，基金治理人必须至少在开始调整之日前２日至少在一家指定媒体上刊登公告。




　　３、投资者认／申购申请确认成交后，其终极获得的是Ａ 类还是Ｂ 类基金份额，以本基金的注册登记机构根据上述规则确认的结果为准。


　　三、基金份额的自动升降级







　　６、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
　　基金合同确当事人应按照以下约定处理：
　　(６)依法召集基金份额持有人大会；



　　客服电话：４００－８８８８－１２３
　　网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ
　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转进申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的１０％，即以为是发生了巨额赎回。
　　３０．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内收留包括投资人基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　(２０)中国民族证券有限责任公司

　　１、巨额赎回的认定
　　联系人：徐伟
　　(２)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
　　１４．中国证监会：指中国证券监视治理委员会


　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数目不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金治理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数目连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金治理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。








　　２７、中国证监会或基金合同规定的其他事项。


　　(６)期限在一年以内(含一年)的中心银行票据；
　　(三)召集人和召集方式
　　(１)银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为０天；证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；买中断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。


　　本基金的基金份额净值保持为人民币１．００００元。
　　１、基金份额持有人所持每一基金份额享有同等的表决权。
　　地址：中国上海市淮海中路３８１号中环广场３８楼
　　第十九部分 基金合同的内收留摘要

　　(７)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
　　(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式



　　法定代表人：兰荣
　　３、基金合同生效前，投资人的认购款项只能存进专用账户，任何人不得动用。认购资金在召募期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，回投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
　　传真：(０１０)５８５９８９０７

　　(９)招商证券股份有限公司

　　４、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
　　２、有利于基金财产的安全与增值；
　　⑤直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符正当律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

　　(２)《基金合同》终止后，由基金财产清算小组同一接管基金财产；
　　５、基金治理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率。基金治理人应当在上述市场交易日的越日，将基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率登载在指定报刊和网站上。
　　答应投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。

　　４、相互制约原则：部分和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
　　５、认购的确认
　　３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金治理人应按照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。
　　客户服务热线：４００８８－９５６１８



　　(下转A43版)
　　(三)内部控制原则


　　(４)配备足够的具有专业资格的职员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式治理和运作基金财产；
　　１、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；


　　(２４)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　(５)认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
　　招募说明书是基金向社会公然发售时对基金情况进行说明的法律文件。
　　内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的同一整体。

　　组织形式：股份有限公司
　　２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值。


　　本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金治理人应在评级报告发布之日起２０ 个交易日内对其予以全部减持。

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　五、基金治理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金治理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金治理人必须于新的费率实施日前按照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
　　投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)的正回购、买中断式回购产生的待返售债券等。


　　４、中国证监会和基金合同认定的其它情形。


　　４．基金合同：指《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
　　(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内收留、通知方式

　　客户服务热线：９５５６５

　　本基金将实际确认的申购金额悉数折为基金份额。


　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金治理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见本基金的相关公告。

　　(１１)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　二零逐一年仲春十八日

　　４、本基金应至少于每个开放日的越日在指定报刊和基金治理人网站上表露开放日每万份基金已实现收益和七日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，表露节假日期间的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的七日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。
　　本基金Ａ类基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，对于由Ｂ类降级为Ａ类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额持有人的费率。Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ类升级为Ｂ类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其达到Ｂ类条件的开放日后的下一个工作日起享受Ｂ类基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

　　本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。
　　(八)临时报告与公告
　　其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、基金经理报告、客户服务指引等。
　　联系人：郭伟


　　(９)法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　批准设立机关及批准设立文号：国务院办公厅国办函［１９８７］１４号
　　(５)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，保证所治理的基金财产和基金治理人的财产相互独立，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；
　　１、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；

　　基金治理人、基金托管人应当建立健全信息表露治理制度，指定专人负责治理信息表露事务。



　　基金治理人将按照《基金法》、《信息表露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
　　(２)可转换债券；

　　其中：投资于金融工具产生的资产包括现金类资产(含银行存款、清算备付金、交易保证金、证券清算款、买中断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单、剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的债券、期限在一年以内(含一年)的逆回购、期限在一年以内(含一年)的中心银行票据、买中断式回购产生的待回购债券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好活动性的货币市场工具。




　　(八)办理与基金财产治理业务活动有关的信息表露事项；
　　浦银安盛基金治理有限公司电子直销

　　２２、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
　　中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务治理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制治理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。

　　１８、基金改聘会计师事务所；
　　二、基金召募失败
　　法定代表人：王开国
　　法定代表人：祝幼一

　　一、基金利润的构成
　　２、投资银行存款应由基金治理人与存款银行签订协议，开立的存款账户名称和预留印鉴与基金托管专户一致。
　　２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理人、基金托管人均有约束力。基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

　　第八部分 基金合同的生效





　　姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长(主持工作)；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长(主持工作)；招商银行上海分行党委书记、行长。２００７年４月加进上海浦东发展银行，任总行党委委员。２００７年９月起任上海浦东发展银行总行副行长，２００７年１０月至今兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自２００９年１１月起兼任本公司董事长。
　　２、基金治理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；


　　注册资本：３９０．３３３亿元人民币


　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
　　１、基金治理人的治理费；

　　(２)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金治理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
　　６．招募说明书：指《浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
　　法定代表人：林义相
　　投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金治理人治理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　三、基金财产的清算

　　基金治理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
　　２、申购、赎回开始日及业务办理时间



　　基金资产估值的目的是客观、正确地反映基金资产是否保值、增值。
　　２、各类资产和负债剩余期限的确定方法
　　３、投资执行
　　客服电话：４００８－００１－００１
　　３、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。



　　ｃ．本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的３０％；
　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ


　　２、基金托管人根占有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监视：
　　５、基金清算小组作出清算报告；
　　(７)剩余期限在３９７天以内(含３９７天)的债券；
　　(５)在符合有关法律法规的条件下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和治理费率之外的相关费率结构和收费方式；




　　第五部分 相关服务机构
　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６１３室



　　六、申购费用和赎回费用

　　客户服务热线： ９５５５５
　　名单详见基金份额发售公告。
　　在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息表露义务人知悉后应当立即对该消息进行公然澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
　　(２)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间不能通存通兑时的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
　　ｅ．本基金买中断式回购融进基础债券的剩余期限不得超过３９７ 天；


　　客服电话：４００８－８８８－８８８













　　２、基金治理人和基金托管人应一起负责为本基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金治理人保存副本。
　　本基金采取全额缴款、金额认购的方式。投资人在基金召募期间可多次认购，认购申请一经受理不得撤销。

　　本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。


　　ｄ．信用等级在ＡＡＡ 级以下的企业债券；
　　联系电话：(０１０) ６５５５６８８８，６５５５６８１２

　　１、本基金的申购费率和赎回费率均为０％。基金治理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上公告。







　　三、投资策略

　　(２)通讯方式开会
　　章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监。２００６年３月起至今担任上海建筑材料(团体)总公司副总裁，２００９年１２月起至今担任上海国盛(团体)有限公司财务总监。
　　１、本基金投资定期存款、通知存款、协议存款等业务品种，基金治理人应提前通知基金托管人，办理基金投资银行存款的开户、全部提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金治理人和基金托管人的授权代表共同全程办理。
　　邮政编码：２０００２０

　　除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
　　八、申购和赎回的注册登记

　　内部控制是指基金治理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金治理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实施操纵程序与控制措施而形成的有机系统。
　　８、波动性交易策略












　　本基金收益分配应遵循下列原则：
　　此外，在基金的后台运作中，可能由于技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金治理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
　　(５)期限在一年以内(含一年)的债券回购；


　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外表露基金净值的非营业日。


　　一、《基金合同》的变更



　　１２、在公然信息表露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



　　(四)基金经理承诺

　　４、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
　　１８．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当注册登记并存续或经有关政府部分批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


　　(７)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　(六)内部控制制度
　　法定代表人：徐浩明

　　固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效性研究，定期提交分析报告。

　　(１)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
　　(１)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
　　十七、基金的冻结与解冻
　　法定代表人：王志伟

　　(１８)宏源证券股份有限公司
　　８、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　３．基金托管人：指中信银行股份有限公司
　　７、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　决策系统是指在基金治理人经营治理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的关系。执行系统是指具体负责将基金治理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部分。
　　法定代表人：马昭明


　　１６．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人
　　１、内部控制目标。
　　(二)活动性风险
　　法定代表人：杨绍信


　　刘以研先生，董事，工商治理硕士，高级经济师。１９８５年８月参加工作，２００６年１月调进上海浦东发展银行，负责筹建长春分行，开业后任长春分行行长。２００８年３月任上海浦东发展银行总行个人银行总部总经理。
　　(２)基金托管人对于基金治理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
　　(３)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　２)本基金的投资组合将遵循以下比例限制：

　　本基金信息表露义务人包括基金治理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金治理人、基金托管人和其他基金信息表露义务人应按规定将应予表露的基金信息表露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金治理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介表露。

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦
　　２、基金托管人以为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金治理人提出书面提议。基金治理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金治理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金治理人决定不召集，基金托管人仍以为有必要召开的，应当自行召集。
　　(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的授权代表可在基金份额持有人大会中代表基金份额持有人行使权利。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
　　(１)查明差错发生的原因，列明所有确当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；


　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监视治理机构批准的其他业务。


　　３、信用分析策略
　　７、转动配置策略

　　例：某投资人投资１０，０００ 元认购本基金，假设该笔认购产生利息１０．５５元，则其可得到的认购份额为：
　　(５)申银万国证券股份有限公司
　　本基金每份同类基金份额具有同等的正当权益。

　　２５、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　(１)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　(２)交纳所欠税款；

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
　　２１．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资人

　　(九)与基金财产有关的重大合同的保管
　　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
　　基金银行账户的开立和治理应符合银行业监视治理机构的有关规定。
　　②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级)。
　　联系人： 安冬



　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符正当律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规定以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

　　３３．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户

　　(４)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。


　　五、基金治理人的内部控制制度
　　咨询电话：４００８－８８８－１０８

　　联系人：张莉





　　名称：上海市通力律师事务所

　　基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　第十一部分 基金的财产


　　６、认购期利息的处理方式
　　(１１)选择、更换律师事务所、审计师及会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　基金治理人：浦银安盛基金治理有限公司

　　(４)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。




　　五、基金资产净值计算

　　４、基金治理人以为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

　　(８)法律法规、中国证监会另有规定的，从其规定。

　　２、变更基金种别；



　　３、因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　(２)法规答应的基金投资比例调整期限





　　三、基金托管人对基金治理人运作基金进行监视的方法和程序
　　３、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理人将在每个开放日的越日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，表露开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；

　　(十二)有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
　　投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监视、风险控制六个环节，具体如下：

　　发生下列情况时，基金治理人可拒尽或暂停接受投资人的申购申请：
　　(２)投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续




　　浦银安盛基金治理有限公司

　　一、基金份额发售机构
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　电话：(０２１)２３２１２８９９


　　一、投资目标


　　(１)分享基金财产收益；
　　ｂ．可转换债券；

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有公道费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



　　客服电话：９５５５８
　　(四)本基金拟任基金经理
　　二、基金托管人的内部控制制度
　　４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金治理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金治理人应按照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。


　　２３、本基金发生巨额赎回并延期支付；
　　基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继续、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符正当律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
　　１、议事内收留及提案权
　　法定代表人：冯戎

　　第一部分 绪言
　　１３．《暂行规定》：指中国证监会、中国人民银行２００４年８月１６日颁布、同日实施的《货币市场基金治理暂行规定》及颁布机构对其不时做出的修订
　　(６)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　Ｊａｍｅｓ Ｙｏｕｎｇ先生，董事，本科学位，新西兰国籍。２００６年１月起担任ＡＸＡ Ｒｏｓｅｎｂｅｒｇ亚太地区首席运营官，自２００９年１２月１５日起担任本公司董事。

　　(六)基金份额申购、赎回价格公告
　　２、内部控制组织结构。



　　本基金业绩比较基准：银行活期存款利率(税后)
　　３９．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日


　　ｂ)根占有关规定予以宽免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：
　　(４)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　(４)基金治理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金治理人计算结果为准。
　　(２３)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；




　　５７．摊余本钱法：指估值对象以买进本钱列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买进时的溢价与折价，在剩余存续期内均匀摊销，逐日计提损益

　　(九)召集基金份额持有人大会；
　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以基金份额净值１．００００元并加上有效赎回份额对应的未付收益之和。

　　(１２)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
　　２、客服传真：(０２１)２３２１２９９９


　　(１５)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；




　　４、部分规章制度以及业务流程--部分规章制度以及业务流程是在公司基本治理制度的基础上，对各部分的主要职责、岗位设置、岗位责任、操纵守则等的具体说明。它不仅是基金治理人的业务、治理、监视的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段。部分制度及具体治理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本治理制度。
　　(七)基金托管人业务资格批件和营业执照


　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层


　　(五)关于召募浦银安盛货币市场证券投资基金的法律意见书


　　本基金公然表露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　联系人：雷云、方�




　　(１)承销证券；
　　(２)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行盘点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　召集人应当制作出席会议职员的签名册。签名册载明参加会议职员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、委托人姓名(或单位名称)等事项。
　　(七)基金治理人关于内部控制的声明
　　(三)基金托管业务经营情况
　　５、基金治理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　１、投资研究



　　１、基金召募期届满，未达到基金备案条件，则基金召募失败。
　　ｈ．本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　２、基金治理人应每个工作日对基金资产估值。基金治理人每个工作日对基金资产估值后，将每万份基金已实现收益和七日年化收益率结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金治理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　５、拒尽、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；


　　３、清偿基金债务；

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ


　　１、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理人将至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
　　浦银安盛基金公司网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人在我公司网站“网上查询”以“基金客户”身份登录后，即可７＊２４小时查询个人账户资料，包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料，查询热门题目及其解答，查阅投资刊物，提交投诉和建议等。
　　ａ．股票；
　　５、本钱效益原则：基金治理人运用科学化的经营治理方法降低运作本钱，进步经济效益，以公道的控制本钱达到最佳的内部控制效果。

　　契约型开放式


　　三、基金合同解除、终止的事由、程序


　　２０．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会答应购买开放式证券投资基金的其他投资人的合称
　　(２４)执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金治理人和基金托管人固然已经采取必要、适当、公道的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金治理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金治理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


　　３、禁止行为
　　１、差错类型



　　赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值＋赎回份额对应的未付收益

　　(８)海通证券股份有限公司
　　(３)因差错而获得不当得利的基金合同当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。假如由于获得不当得利的基金合同当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他基金合同当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的基金合同当事人享有要求交付不当得利的权利；假如获得不当得利的基金合同当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过实在际损失的差额部分支付给差错责任方。

　　３、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易秘密、尚未依法公然的基金投资内收留、基金投资计划等信息；


　　其中，Ｒｉ为最近第ｉ个自然日(包括计算当日，ｉ＝１，２……７)的每万份基金已实现收益。




　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监视人的监视下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监视人经通知但拒尽到场监视，则在公证机关监视下形成的决议有效。
　　客户服务热线：４００８８８８６６６？


　　８、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；







　　１、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金治理人召集。基金治理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。


　　３、确保基金、基金治理人财务和其他信息真实、正确、完整、及时；


　　７、本基金与其他基金的合并；
　　(四)内部控制机制
　　４、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
　　经办律师：安冬、吕红
　　本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金治理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
　　第九部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务
　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座



　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
　　本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会证监许可［２０１０］１４７９号文核准召募发售。
　　基金治理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金治理人网站上表露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体表露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金治理人网站表露信息，并且在不同媒介上表露同一信息的内收留应当一致。
　　■


　　４、每万份基金已实现收益差错处理的原则和方法如下：
　　４、信用风险。债券发行人出现违约、拒尽支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

　　在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金治理人改正。基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金治理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
　　客服电话：９５５７５
　　１、浦银安盛基金治理有限公司上海直销中心


　　１３、基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理职员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部分负责人受到严重行政处罚；





　　(１１)办理与基金托管业务活动有关的信息表露事项；

　　(４)信用等级在ＡＡＡ级以下的企业债券；



　　二零逐一年仲春

　　基金治理人按照《基金法》、《信息表露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金治理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金治理人将在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内收留提供书面说明。更新后的招募说明书公告内收留的截止日为每６个月的最后１日。


　　在通常情况下，基金治理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。计算方法如下：
　　法定代表人：吉晓辉


　　１、若Ａ类基金份额持有人在单个基金账户保存的基金份额达到或超过５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ａ类基金份额升级为Ｂ类基金份额。
　　(９)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　五、风险收益特征
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
　　本基金召募期间召募的资金存进专用账户，在基金召募行为结束前，任何人不得动用。

　　十三、基金转换

　　基金份额持有人可以通过基金治理人提供的客服热线自动语音留言、客服热线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金治理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。
　　②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级)。

　　法定代表人：牛冠兴
　　２、本基金赎回金额的计算：


　　住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　(１８)基金治理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金治理人追偿；
　　七、托管协议的变更与终止


　　根据具体投资品种的市场特征，采用持续转动投资方法，以进步投资组合的整体持续变现能力。例如，对Ｎ 天期回购协议可天天进行等量配置，而进步配置在回购协议上的基金资产的活动性。

　　５９．七日年化收益率：指以最近７日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

　　③召集人在监视人和公证机关的监视下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，如基金治理人或基金托管人经通知拒不到场监视的，不影响表决效力；

　　(１４)按规定制作相关账册并与基金治理人核对；


　　(１)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；



　　(３)从事承担无穷责任的投资；


　　６１．元：指人民币元
　　(二)办理基金备案手续；
　　场外认购利息折份额部分以舍尾方式保存到小数点后两位，由此误差产生的收益由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准；场内认购利息折份额部分以舍尾方式保存到整数位，由此误差产生的收益由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。



　　(１０)广发证券股份有限公司



　　(８)法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　(８)会务常设联系人姓名、电话；
　　①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上(含５０％，下同)；



　　４、本基金逐日进行收益计算并分配时，每月累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式。若投资者在每月累计收益支付时，累计收益为正值，则为投资者增加相应的基金份额，其累计收益为负值，则缩减投资者基金份额。投资者可通过赎回基金份额获得现金收益；
　　１、基金份额的发售时间、方式和对象
　　５、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一工作日起，不享有基金的收益分配权益；
　　基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理人的指令编制和保管，基金治理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为１５年。


　　如基金治理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　发生以下情况，本托管协议终止：
　　(１５)信达证券股份有限公司
　　１、基金治理人为本基金的会计责任方；



　　场内申购与赎回场所为上海证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位(具体名单见本基金份额发售公告)。场外申购与赎回场所包括基金治理人和基金治理人委托的场外代销机构(具体名单见本基金招募说明书和份额发售公告)。基金治理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金治理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金治理人另行公告。


　　当基金出现巨额赎回时，基金治理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
　　２１、本基金开始办理申购、赎回；

　　１、现金；
　　(８)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　(１０)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的ＡＡＡ 级或相当于ＡＡＡ级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金治理人应在评级报告发布之日起３ 个月内对其予以全部卖出。
　　３、基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的职员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作职员。
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序公布会议议事程序及留意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经正当执业的律师见证后形成大会决议。
　　１９．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　(１２)中信建投证券有限责任公司

　　(２１)华泰联合证券有限责任公司
　　假如投资者通过场内认购，则该投资者可获得认购份额为１００１０．００份，其余０．５５元将回进基金财产。



　　注册资本：人民币叁佰玖拾亿叁仟叁百叁拾万元
　　法定代表人：金颖
　　三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
　　３、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
　　４、本基金赎回金额的处理方式
　　１、计算公式
　　(４)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　(４)本基金在场内、场外代销网点、电子直销渠道首次认购Ａ类基金份额的最低金额为１０００ 元人民币(含认购费)，追加认购的最低金额为１０００元；首次认购Ｂ类基金份额的最低金额为５００万元人民币(含认购费)，追加认购的最低金额为１０万元。在直销机构(柜台方式)的Ａ类基金份额首次认购的最低金额为１万元人民币(含认购费)，追加认购的最低金额为１０００元；投资者通过直销机构(柜台方式)和电子直销渠道申请认购的单笔认购最低金额可由基金治理人酌情调整。各场外代销机构对首次认购最低金额及追加认购最低金额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
　　客户服务热线： ０５９１－９６３２６


　　(１)每万份基金已实现收益计算出现错误时，基金治理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取公道的措施防止损失进一步扩大。


　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　基金经理根据固定收益团队的研究成果，应用各种投资策略，制定具体的投资方案，报投资决策委员会审批。
　　(１０)选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监视和检查；


　　基金治理人将在基金合同生效的越日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金召募情况。



　　二、基金托管人对基金治理人的业务监视和核查


　　(七)场内赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回最大不超过９９，９９９，９９９ 份基金份额。



　　传真： ０２１－２３２１２８００
　　２、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判定；



　　联系人：朱立元
　　(十)法律法规或监管部分对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。



　　２４．直销机构：指浦银安盛基金治理有限公司
　　３、短期融资券；
　　(６)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　２、如发生暂停的时间为１日，基金治理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。

　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
　　３６．基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
　　内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内收留进行变更。变更后的托管协议，其内收留不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
　　二、基金的审计
　　组织形式： 有限责任公司
　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　３、公司网站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ






　　(六)本基金不设单个交易账户最低持有份额余额下限。
　　(３)变更基金种别；
　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　(４)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

　　２９．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点


　　３、基金份额持有人大会决议应按照《信息表露办法》的有关规定在指定媒体公告。假如采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。




　　《浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)由浦银安盛基金治理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息表露治理办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《证券投资基金治理公司治理准则(试行)》、《货币市场基金治理暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)、《证券投资基金信息表露编报规则第５号〈货币市场基金信息表露特别规定〉》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
　　例１：某投资者持有本基金Ａ级基金份额１００，０００份，Ｔ日该投资者赎回１００，０００份，赎回的１００，０００份对应的未付收益为５０元，则赎回金额的计算为：
　　(一)基金治理人的权利与义务


　　监视系统对基金治理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监视的对象覆盖基金治理人经营治理的全部内收留。基金治理人的监视系统从监视内收留划分，大致分为三个层次：





　　法定代表人：孔丹
　　六、服务渠道



　　４、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　(１９)齐鲁证券有限公司

　　ｇ．中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
　　(３)暂停赎回：连续２个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金治理人以为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，惠州物流公司 ，并应当在指定媒体上进行公告。
　　(６)买卖与基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　６、相对价值策略


　　(２)向他人贷款或提供担保；
　　(一)市场风险
　　客服电话：９５５５８

　　(三)基金份额持有人的权利与义务
　　２３．销售机构：指直销机构和代销机构


　　基金托管人发现基金治理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，如指令未生效，应当拒尽执行，并立即通知基金治理人，同时向中国证监会报告。


　　电话：(０１０)５８５９８８３９
　　Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数
　　认购份额＝(认购金额＋认购利息)／基金份额初始面值。
　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事人不对其他基金合同当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的基金合同当事人仍应负有返还不当得利的义务。
　　第二十部分 基金托管协议的内收留摘要
　　(７)表决方式；

　　(１)《基金合同》终止；
　　１、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
　　电话：(０２１)３１３５８６６６
　　３、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。


　　基金治理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下：


　　５、基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　２、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
　　２００４ 年８ 月１８ 日，中信银行经中国证券监视治理委员会和中国银行业监视治理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“老实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。截止到２０１０年１２月３１日，中信银行已托管招商优质成长、建信恒久价值、银河银信添利和国联安信心增益４只公募证券投资基金及其他托管资产。
　　１、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为１．００００元的基准进行计算；
　　(３)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决。




　　石良平先生，独立董事，经济学博士，上海市人民政府决策咨询专家。曾在上海市统计局、华东理工大学商学院工作，历任华东理工大学商学院学术委员会主任、工商经济研究所所长、商学院院长、教授、博士生导师，现任上海海关学院副院长、党委委员。


　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

　　６、进步基金治理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费率。但根据适用的相关规定进步该等报酬标准和该费率的除外；





　　１４、重大关联交易事项；

　　２、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金治理人同意。
　　二、申购、赎回开放日及开放时间








　　(１)现金；




　　４９．证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者办理场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有该证券账户


　　(二)内部控制的五个要素
　　(２０)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监视治理机构，并通知基金治理人；











　　６、聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　九、拒尽或暂停申购的情形及处理方式
　　投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

　　(７)法律法规和基金合同规定的其他义务。
　　(七)其他账户的开设和治理

　　(二)主要职员情况
　　十、基金的融资融券

　　一、基金份额分类





　　基金治理人和基金托管人保证文本的内收留与所公告的内收留完全一致。
　　假如基金托管人发现基金治理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金治理人撤销交易，经提醒后基金治理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
　　(４)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
　　５５．升级：指当投资者在单个基金账户保存的Ａ类基金份额达到Ｂ类基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在该基金账户保存的Ａ类基金份额全部升级为Ｂ类基金份额



　　客服电话：４００－８８８－８７８８

　　■
　　７、基金托管人定期与基金治理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
　　投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　(８)将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　ｂ．根占有关规定予以宽免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：

　　(３)投资人在召募期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。
　　三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　９、基金治理人的董事在一年内变更超过５０％；
　　(６)假如出现差错确当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金治理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金治理人有权向出现过错确当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

　　(七)决议形成的条件、表决方式、程序


　　(５)执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除第ｉ、ｊ、ｋ项外，基金治理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　本基金根据投资者认(申)购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额种别。本基金将设Ａ类和Ｂ类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。
　　督察长、内部审计部、监察部和风险治理部负责监视检查基金和公司运作的正当合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部分必须切实协助经营治理层对日常业务治理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关题目。按照基金治理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部分及其子部分根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
　　成立时间：１９８７年４月７日
　　(三)公司总经理及其他高级治理职员
　　呼唤中心自动语音系统提供每周７天、天天２４小时的自助语音服务和查询服务，客户可通过电话收听最新公告信息、自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等。同时，呼唤中心在工作时间提供人工应答服务。
　　第二十四部分 备查文件

　　具体申购、赎回场所参见基金治理人关于本基金的相关公告。
　　十一、巨额赎回的情形及处理方式

　　赎回金额＝５０，０００×１．００００－３０＝４９，９７０(元)
　　基金收益分配方案由基金治理人拟订、基金托管人复核。本基金按日计算并分配收益，基金治理人不另行公告基金收益分配方案。



　　(五)债券托管账户的开立和治理
　　六、估值错误的处理


　　五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
　　邮政编码：１０００２７

　　第十四部分 基金的收益与分配
　　(三)浦银安盛货币市场证券投资基金托管协议


　　一、基金治理人概况



　　(７)进步基金治理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费率，但法律法规要求进步该等报酬标准和该费率的除外；

　　５、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金治理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　(１３)按照规定监视基金治理人的投资运作；
　　(一)投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；

　　(８)与基金治理人的股东进行交易，通过交易上的安排人为降低投资组合的均匀剩余期限的真实天数；

　　(５)向基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或债券；
　　(１)终止基金合同；

　　２、违反《基金合同》或《托管协议》；
　　３、清算费用
　　法定代表人：黄金琳
　　２、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金治理人的义务为：


　　(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座



　　吴伟聪(Ｍｉｃｈａｅｌ ＷＵ)先生，独立董事，英国国籍，香港大学法学学士。历任香港证券及期货事务监察局(仲裁监管部)董事、执行董事、副主席、首席运营官，中国证监会顾问，中国证监会策略和发展委员会委员，汇富金融控股有限公司中国区主席。Ｍｉｃｈａｅｌ ＷＵ先生现阶段同时兼任了汇富金融控股有限公司、深圳投资有限公司、贸易通电子贸易有限公司、第一电讯团体有限公司及首华金融控股有限公司的独立董事，福建物流 ，上海证券交易所指数咨询委员会主席，中证指数有限公司指数咨询委员会主席。
　　２、交纳所欠税款；
　　４、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　例：某投资人投资１０万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：
　　(二)基金合同、托管协议
　　３、基金托管人根占有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监视：
　　３、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
　　３２．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金治理人所治理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　２、基金治理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金治理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金治理公司承接其原有权利义务；


　　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金治理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

　　投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
　　２、通讯方式开会


　　３、当日的申购与赎回申请可以在基金治理人规定的时间以内撤销。
　　三、基金财产的账户
　　２、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；





　　四、不列进基金费用的项目

　　第十部分 基金的投资

　　(１)依法召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；


　　１、因不可抗力导致基金无法正常运作。


　　如法律法规或监管机构以后答应货币市场基金投资的其他产品，基金治理人在履行适当的程序后，可以将其纳进投资范围。




　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金治理人编制的基金资产净值、每万份基金已实现收益、七日年化收益率、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公然表露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理人出具书面文件或者盖章确认。

　　２、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立公道的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行；
　　(４)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
　　根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金治理人可对基金份额分类进行调整并公告。
　　九、基金治理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法


　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
　　１、基金交易对账单

　　(５)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
　　基金财产未按前款１－３项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　赎回金额＝１００，０００×１．００００＋５０＝１００，０５０(元)
　　存续期间：持续经营


　　二、估值日

　　(６)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金治理人及基金治理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性题目做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性题目提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。




　　联系人：方�

　　３、基金销售服务费
　　电话：(０１０)６５５５６８１２
　　(５)根据本基金合同及有关规定监视基金治理人，对于基金治理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

　　１、开放日及开放时间

　　１、现场开会


　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

　　假如今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适适用于本基金的业绩比较基准时，本基金治理人可以依据维护基金份额持有人正当权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金治理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后实施并及时公告。
　　(４)单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金治理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。



　　４、客服邮箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　(２)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　中信银行的业务辐射全球７０多个国家和地区，全国近６００家分支机构战略性地分布在经济发展迅速的中国东部、沿海地区以及内陆的经济中心城市。１６０００多名员工为客户提供最佳、高效、综合的金融解决方案，以及优质、便捷的网上银行、电话银行以及信用卡客户服务中心等电子银行服务。享誉国内外的中信品牌及独具上风的综合金融服务平台推动着中信银行的发展。与欧洲领先的西班牙对外银行的战略合作将使中信银行在零售银行、风险治理等多个领域如虎添翼。
　　客户服务热线：４００－８００－８８９９
　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
　　(１)全额赎回：当基金治理人以为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　凭借业务的快速发展，优秀的治理能力、出色的财务表现和审慎的风险控制，中信银行近年来的成就广获业界认同，并深受国内外权威机构的肯定。在英国《金融时报》公布的“２００８年全球市值５００强企业排行榜中，中信银行首次进榜即排名第２６０位。在英国《银行家》杂志公布的２００８年度“世界１０００家银行”排行榜中，中信银行一级资本排名位居第７７位。在英国《银行家》杂志评出“全球２００８年金融品牌价值５００强”排行中，中信银行的品牌价值排在第９９位，傲然迈进百强行列。在中国《银行家》杂志推出的《２００７中国贸易银行竞争力评价报告》中显示，中信银行在２００７年全国性贸易银行核心竞争力排名和２００７年全国性贸易银行财务评价排名中均获得第五名。同时，中信银行整体品牌形象获得“年度最佳股份制银行”、“年度最受尊敬银行”、“中国金融营销奖”之“最佳企业社会责任奖”和“北京奥运会、残奥会运行保障突出贡献单位”等荣誉称号。不仅如此，中信银行在专业领域还获有“亚洲十佳贸易银行最佳公司业务奖”、“２００７年度中国最佳现金治理银行”、“２００８年度中国ＣＦＯ最信赖银行大奖”、“最佳财富治理奖”、“最佳理财品牌塑造奖”、“年度最佳人民币理财银行”、“２００８读者最关注的零售银行”、“交易量最大做市商”、“做市交易量最大做市商”、“年度最佳风险控制银行”、“中国股票组合治理最佳私人银行奖”、“２００８年度最具投资能力私人银行”、“最佳发卡银行奖”、“中国最佳呼唤中心”、“金融行业十大最佳雇主”等奖项和称号。
　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００７］２０７号

　　②到会的基金份额持有人身份证实及持有基金份额的凭证、代理人身份证实、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的注册登记资料相符。

　　２、基金治理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
　　法定代表人：孔丹
　　Ｈ为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费
　　内部控制是由基金治理人的董事会、治理层和员工共同实施的公道保证。基金治理人的内部控制要达到的总体目标是：

　　２．基金治理人：指浦银安盛基金治理有限公司
　　２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值。

　　２、基金托管人的托管费；

　　重要提示
　　４、对基金财产进行估值和变现；
　　(三)基金的银行账户的开立和治理


　　３、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；


　　２、因不可抗力或其它情形致使基金治理人、基金托管人无法正确评估基金资产价值时；
　　１、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
　　(二)召开事由
　　若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金治理人按规定办理退款事宜。

　　一、申购、赎回场所

　　２、申购和赎回申请的确认



　　(１)本基金投资组合的均匀剩余期限在每个交易日均不得超过１２０天；

　　１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　(６)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　３、基金治理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
　　(８)与基金治理人的股东进行交易，通过交易上的安排人为降低投资组合的均匀剩余期限的真实天数；
　　二、收益分配原则
　　(１)基金托管人依占有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金治理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监视。
　　二、上述基金费用由基金治理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(一)本基金治理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

　　一、估值目的
　　本基金合同受中国法律管辖。
　　(２)销售渠道：基金治理人的直销机构、场外代销机构的代销网点(具体名单见基金份额发售公告)和场内代销机构。场内代销机构具体名单详见基金份额发售公告。
　　(３)大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
　　５、本基金独立建账、独立核算；
　　中信银行(６０１９９８．ＳＨ、０９９８．ＨＫ)成立于１９８７年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴贸易银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的贸易银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声国内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于２００５年８月，正式更名“中信银行”。２００６年１２月，以中国中信团体和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行(ＢＢＶＡ)建立了上风互补的战略合作关系。２００７年４月２７日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。经过二十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的贸易银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性贸易银行。