嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年12月26日更新)查看PDF原文

嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）更新招募说明书

(2019年12月26日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1632 号）文注

册募集。本基金基金合同于 2016 年 9 月 29 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理

本基金。

根据本基金基金合同约定，嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期自 2016

年 9 月 29 日至 2018 年 3 月 29 日止。自 2018 年 3 月 30 日起，嘉实惠泽定增灵活配置混合

型证券投资基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）” （以下简称“本基金”）。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担

相应的投资风险。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.000 元、从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了基金管理人的基本情况、基金经理信息、直销机构信息以及经办注册会计师信息，涉及

“基金管理人”、“相关服务机构”章节。

目录

一、绪言...... 4

二、释义...... 5

三、基金管理人......9

四、基金托管人......18

五、相关服务机构 ...... 22

六、基金的募集......39

七、基金合同的生效 ...... 43

八、基金的上市交易 ...... 44

九、基金份额的申购与赎回 ...... 45

十、基金的投资......60

十一、基金的业绩 ...... 72

十二、基金的财产 ...... 74

十三、基金资产的估值 ...... 75

十四、基金的收益与分配 ...... 79

十五、基金的费用与税收 ...... 80

十六、基金的会计与审计 ...... 82

十七、基金的信息披露 ...... 83

十八、风险揭示......88

十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 93

二十、基金合同的内容摘要 ...... 95

二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 108

二十二、对基金份额持有人服务...... 124

二十三、其他应披露事项 ...... 126

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 127

二十五、备查文件...... 128

一、绪言

《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。